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法学考试知识国际证券流通的法律问题

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法学考试知识国际证券流通的法律问题

  (一)证券交易市场的管理体制

  目前,管理体制主要有以下两种类型:第一类是以自律管理为主的管理体制,这些国家不设专门的证券管理机构,主要由证券交易所或行业公会自行制定规章、制度进行自律管理。英国及香港地区就采用这一类型的管理体制;第二类是以专门机构管理为主的管理体制,由专门的证券管理机构负责对证券交易市场进行管理,同时,证券交易所也承担部分的管理职责,如日本、加拿大及美国。

  名国证券管理立法体制则可以从纵横两个方面来看:

  1.纵向立法体制。这是根据证券管理立法的等级建立起来的体制;

  2.横向立法体制。这是根据证券管理立法的类别建立起来的体制;

  (二)证券交易所交易的法律制度

  证券交易所是高度组织化的证券交易市场,是最主要的证券交易场所。

  1.证券交易所的设立及类型

  各国的管理,一般采用三种型式:一是特许制,如日本;二是登记制,如美国;三是承认制,如英国。

  各国设立的证券交易所大体上可以分为会员制和公司制两种法律类型:

  (1)会员制证券交易所

  由各证券商自愿组成,参加者即为会员,由会员共同承担交易所的各项费用,如美国。

  (2)公司制证券交易所

  一般采取股份有限公司的组织形式,是营利性法人,即证券交易所以公司的形式组织和经营,自负盈亏,如香港地区。

  2.证券商资格的取得

  投资者不能直接从事证券买卖,而应通过证券商进行。一类是证券经纪商,另一类是证券自营商。

  对证券商资格的取得,有的国家(如日本)采取特许制,有的国家(如美国)实行登记制。有些国家(如美国)还规定申请人须经考试合格才能取得证券商资格。

  3.证券上市的条件

  不是所有公开发行的国际证券都能进入证券交易所进行交易,各国立法都规定证券上市应具备一定的条件。不同国家及同一国家的不同证券交易所对证券上市具体条件的规定也各不相同。

  国际证券发行人在特定证券交易所上市证券,除应符合一定条件外,还须经证券管理部门批准,并提交招募说明书,各国立法都规定发行人负有连续披露的义务。
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