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基金从业考点(2)_基金从业学习

来源:www.kui.cc 作者:魁网考试网
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 15.债券与股票的区别:1.二者权利不同2.二者目的不同3.期限不同4.收益不同5风险性不同

 

16.金融衍生工具的概念:指建立在基础产品或基础变量之上,其价格取决于后者价格变动的派生金融产品。

 

金融衍生工具的特征:1.跨期性2.杠杆性3.联动性4.不确定性或高风险性

 

金融衍生工具的一般分类:1.金融远期合约2.金融期货3.金融期权4.金融互换5.结构化金融衍生工具

 

金融衍生工具的功能:1.套期保值功能2.价格发现功能3.投机功能4.套利功能

 

17.证券发行市场的定义:指发行人向投资者出售证券的市场,是一个无形市场。

 

18.证券交易方式:1.现货交易2.远期交易和期货交易3.回购交易4.信用交易

 

19.场内市场运行包括:1.证券交易所2.证券交易的原则和规则3.证券指数

 

1990年11月26日成立的上海证券交易所

 

1990年12月1日成立的深圳证券交易所

 

证券交易的程序:开户,委托,成交,结算

 

20.我国证券交易采用两种竞价方式:1.集合竞价方式,每个交易日的9点15-9点25为开盘集合竞价时间2.连续竞价方式9点30-11点30,13点-15点为连续竞价时间

 

21.股票投资收益包括;1.股息收入2.资本利得3.公积金转增股本

 

在上市公司税后利润中分配顺序:1.弥补以前年度的亏损

 

2.提取法定公积金

 

3.提取任意公积金

 

4.支付优先股股息

 

5.支付普通股股息

 

22.债券的投资收益包括:1.债券的利息收益2.资本利得3.再投资收益

 

23.系统性风险包括:1.政策风险2.经济周期波动风险3.利率风险4.购买力风险

 

购买力风险又称“通货膨胀风险”是由于通货膨胀货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险。实际收益率=名义收益率-通货膨胀率

 

非系统风险的定义:指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险,它是由某一特殊的因素引起,与整个证券市场的价格不存在系统,全面的联系,而只对个别或少数证券的收益产生影响。也称为“微观风险”。

 

24.短期国库券作为无风险利率的基础上,我们可以发现的几个规律:重点第2个

 

2.不同债券的利率不同,这是对信用风险的补偿。在期限相同的情况下:

 

中央政府其他依次级别低的债券利率较高,这是国为它们的信用风险不同。

 

其他依次级别低的债券利率较高,这是国为它们的信用风险不同。其他依次级别低的债券利率较高,这是国为它们的信用风险不同。

 

25.证券投资基金的概念:指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成独立财产,由基金托管人托管,基金管理人管理,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享,风险共担的集合投资方式。

 

26.基金的特点:1.集合理财,专业管理2.组合投资,分散风险3.利益共享,风险共担

 

27.基金的分类:(多选必考)

 

1.根据法律形式不同,可以分为契约型基金与公司型基金

 

2.根据基金份额是否固定,可以分为封闭式基金和开放式基金

 

3.根据投资目标不同,可以分为成长型基金,收入型基金,平衡型基金

 

4.根据投资对象不同,可以将基金分为股票型基金,混合型基金,债券型基金,货币型基金

 

5.根据投资理念不同,可以分为主动型基金,被动(指数)型基金

 

6.根据募集方式不同,可以分为公募基金,私募基金

 

基金与股票,债券的比较:1.反映的经济关系不同2.所筹资金的投向不同

 

3.风险收益特征不同

 

基金与银行储蓄存款比较:1.性质不同2.风险收益特征不同3.信息披露程度不同

 

基金与银行理财产品的比较:1.从投资范围来看,银行理财产品的投资领域更为宽广

 

2.银行理财产品的流动性相对较差3.银行理财产品投资门槛通常较高,限制了资金较少的投资者4.银行理财产品信息披露程度一般不如基金。

 

28.信托业务范围广泛,包括:1.商业信托2.金融信托3.民事信托4.公益信托,而基金只是金融信托的一种。

 

29.基金后台管理包括:基金的估值,基金费用,会计核算,利润分配,税收以及信息披露共5点1

 

30.基金的参与主体:1.基金当事人2.基金市场服务机构3.基金的监管机构和自律组织

 

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考试难度

 

(责任编辑:Examination)
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