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基金从业考前考点10_基金从业学习

来源:www.kui.cc 作者:魁网考试网
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110.货币市场基金的申购,赎回原则:1.确定价原则2.金额申购,份额赎回

 

111.投资者申购基金成功后,登记机构一般在T+1是为投资者办理增加权益的登记手续,投资者在T+2起有权赎回该部分的基金份额。

 

112.(判断)单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,为巨额赎回。

 

113.(判断)基金管理人应立即向中国证监会备案,在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法。

 

114.与普通的开放式基金不同,ETF的认购可以包括:现金认购,证券认购

 

115.ETF份额的申购,赎回应遵循以下原则:

 

1.场内申购,赎回ETF采用份额申购,份额赎回的方式,即申购和赎回均以份额申请。

 

2.场外申购,赎回ETF的申购对价,赎回对价包括组合证券,现金替代,现金差额及其他对价。3.申购,赎回申请提交后不得撤销。

 

116.LOF(上市开放式基金)只有深圳证券交易所开办LOF业务

 

117.LOF采取

 

“金额申购,份额赎回”原则,即申购以金额申报,赎回以份额申报。

 

118.QDII申购与赎回原则:1.未知价原则2.金额申购,份额赎回原则

 

3.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间内撤销

 

119.申购,赎回资金清算流程:申请之日起3个工作日内,对该申购,赎回的有效性进行确认。申购款应于5日内到达基金在银行的存款帐户,赎回款在7日内到达投资者资金账户。

 

120.基金信息披露的意义和作用:1.有利于防止利益冲突与利益输送2.有利于提高证券市场的效率3.有利于投资价值判断4.有利于防止信息滥用

 

121.基金信息披露的原则:实质性原则,形式性原则

 

1.实质性原则包括:1.真实性2.准确性3.完整性4.及时性5.公平披露原则

 

2.形式性原则包括:1.规范性2.易解性3.易得性原则

 

122.基金信息披露的禁止行为:1.虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏

 

2.对证券投资业绩进行预测3.违规承诺收益或者承担损失

 

4.诋毁其他基金管理人,托管人或者基金销售机构

 

123.基金信息披露的分类:1.基金募集信息披露2.基金运作信息披露3.基金临时信息披露

 

124.我国基金信息披露制度体系可分为:国家法律,部门规章,规范性文件,自律性规则

 

125.基金管理人的信息披露义务:书199页,主要看时间点至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。

 

在每年结束后90日内,在指定报刊上披露年度报告搞要,半年报告60日,季度是15天

 

126.基金份额持有人的信息披露义务:当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集。

 

127.基金合同中披露信息的应用:1.基金投资动作安排和基金份额发售安排方面的信息。

 

2.基金合同特别约定的事项3.基金合同终止的事由,程序及基金财产的清算方式。

 

128.招募说明书最为重要的信息:1.基金投资目标2.投资范围3.投资策略4.投资限制

 

5.业绩比较基准6.风险收益特征

 

129.基金净值公告包括:基金资产净值,份额净值,份额累计净值

 

1.封闭式基金一般1

 

周披露一次基金净值和份额累计净值

 

2.开放式基金在开放申购,赎回前(1周一次)开放后(披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。

 

130.基金半年度报告披露以下信息要关注:报告期未基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前20名股票明细。

 

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考试难度

 

(责任编辑:Examination)
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