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基金从业考前章节重点知识6_基金从业学习

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第二节 基金的运作机制和参与主体

 

一、基金的运作机制

 

基金的运作是指包括基金营销、基金募集、基金投资运作、基金后台管理以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。

 

监管机构

 

基金管理人

 

中介或代理机构 基 金 基金托管人

 

基金份额持有人

 

二、基金的参与主体

 

(一)基金当事人

 

1、基金份额持有人。基金投资者 基金一切活动的中心

 

2、基金管理人。基金的募集者和管理者 基金运作中核心作用

 

3、基金托管人。资产保管、资金清算、会计复核及对投资运作的监督。 我国 依法设立并取得基金托管资格的商业银行

 

(二)基金市场服务机构

 

1、基金销售机构。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构、其他

 

2、基金投资咨询机构。

 

3、其他服务机构。

 

基金注册登记机构{我国 承担基金份额注册登记工作的主要是基金管理公司自身、中国结算公司}

 

律师事务所、会计师事务所

 

(三)基金的监管机构和自律组织

 

1、基金的监管机构。

 

2、基金的自律组织。

 

证券交易所{经中国证监会授权,承担一线监控管理职责}

 

基金行业自律组织

 

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